IM电竞 IM电竞appIM电竞 IM电竞app山东嘉华生物科技股份有限公司
募集资金管理制度
（2024年4月修订）
第一章总则
第一条为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上
市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
第二条本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）
以及非公开发行证券向者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集
第三条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保
第四条公司董事会负责建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，
对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级
第五条公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用
募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相
第六条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金及募集资金项目（以下简称“募投项目”）
第二章募集资金存储
第七条公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集
公司内部审计部门应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，
公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审
计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应
第八条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存
第九条公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐人或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐
（四）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
（五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；
（八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存
在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与
第三章募集资金使用
第十条公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控
（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报
（四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需
第十一条公司募集资金应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下
（一）除类企业外，募投项目为持有交易性资产和其他权益工具投
资、借予他人、委托理财等财务性，直接或者间接于以买卖有价证券为
（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联人
第十二条公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外等的，还应当按照上海证券交
第十三条公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6
置换事项应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告，监事会、
保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见，并在董事会会议后两个交易日内公
第十四条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其产品的期限不得长
于内部决议授权使用期限，且不得超过12个月。前述产品到期资金按期归
还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金计划正常进行。产品不得质押，
产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销
第十五条使用闲置募集资金产品的，应当经公司董事会审议通过，监
事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见，并在董事会会议后两个交易
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
（三）闲置募集资金产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
（四）产品的收益分配方式、范围及安全性；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
第十六条公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审
议通过，监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见，并在董事会会议
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
第十七条公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称
“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内
累计使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12
第十八条超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公
司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，监事会、保荐
人或者独立财务顾问发表明确同意意见，并在董事会审议后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险以及为他人提供财
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
第十九条公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当于主营业务，并比照适用变更募集资金投向的相关规定，科学、审慎地
第二十条单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收
入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表明
节余募集资金（包括利息收入）低于100万元或者低于该项目募集资金承诺
额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
第二十一条募投项目全部完成后，公司使用节余募集资金（包括利息收入）
应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表明确同意意见。公司应当在董
事会审议后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额10%以上
节余募集资金（包括利息收入）低于500万元或者低于募集资金净额5%的，
第二十二条募投项目超过原定完成期限尚未完成，并拟延期继续实施的，
公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、
是否存在影响募集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间、保障延期后
第四章募集资金投向变更
第二十三条公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更，应当在董事会
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
募集资金项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉及
变更募投项目实施地点，不视为对募集资金用途的变更，可免于履行股东大会程
序，但仍应当经董事会审议通过，并及时公告变更实施主体或地点的原因及保荐
第二十四条公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议通过后两个交
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外的，还应当参照相关规则的
第二十五条变更后的募投项目应于主营业务。公司应当科学、审慎地
进行新募投项目的可行性分析，确信项目具有较好的市场前景和盈利能力，
第二十六条公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包
第二十七条公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后及时公
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见；
（七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
第五章募集资金管理与监督
第二十八条公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况，每半
年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募
（以下简称“《募集资金专项报告》”）。
募投项目实际进度与计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项
报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金产品情况的，公司应当
在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的份额、签约
《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴
第二十九条保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的存
放与使用情况进行一次现场调查。每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务顾
问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年
度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。核查报告应
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金计划进度的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金情况（如适
第三十条每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中
第六章附则
第三十一条本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规及
第三十二条本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第三十三条本制度由公司董事会负责解释与修订，自董事会审议通过、
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